. REGULACIÓN FINANCIERA Y CUMPLIMIENTO NORMATIVO

► Entidades del sector financiero:

• Entidades de Crédito y Establecimientos Financieros de Crédito
• Entidades de Pago
• Entidades de Capital Riesgo/ Private Equity
• Plataformas de Financiación Participativa (PFP): crowdfunding, crowdlending
• Empresas de Servicios de Inversión (Sociedades y Agencias de Valores, Sociedades Gestoras de Cartera y Empresas de Asesoramiento Financiero)
• Sociedades Gestoras y Fondos de Titulización
• Instituciones de Inversión Colectiva

► Entidades del entorno FinTech (start up financieras)

► Diseño e implantación de Programas de Cumplimiento Normativo y Prevención de Riesgos (mercado de valores, blanqueo de capitales, riesgos penales,protección de datos de carácter personal,etc…)

• Cumplimiento de obligaciones legales de entidades supervisadas
• Elaboración y/o revisión de manuales adaptados a cada entidad
• Apoyo en la implantación de las medidas organizativas que resulten necesarias para el cumplimiento de las obligaciones regulatorias
• Compliance penal: prevención y detección de irregularidades con posible repercusión penal en ámbitos como la prevención del blanqueo de capitales o de corrupción pública o privada

• Protección de datos personales: análisis de riesgos y evaluación de impacto.
• Formación del personal de las entidades

►Expedientes sancionadores de organismos supervisores

►Seguimiento de la normativa en fase de elaboración