Regulación financiera y cumplimiento Normativo

Abogados especialistas en Regulación Financiera y Cumplimiento Normativo en Madrid

. REGULACIÓN FINANCIERA Y CUMPLIMIENTO NORMATIVO

► Entidades del sector financiero:

  • Entidades de Crédito y Establecimientos Financieros de Crédito
  • Entidades de Pago
  • Entidades de Capital Riesgo/ Private Equity
  • Plataformas de Financiación Participativa (PFP): crowdfunding, crowdlending
  • Empresas de Servicios de Inversión (Sociedades y Agencias de Valores, Sociedades Gestoras de Cartera y Empresas de Asesoramiento Financiero)
  • Sociedades Gestoras y Fondos de Titulización
  • Instituciones de Inversión Colectiva

► Entidades del entorno FinTech (start up financieras)

► Diseño e implantación de Programas de Cumplimiento Normativo y Prevención de Riesgos (mercado de valores, blanqueo de capitales, riesgos penales,protección de datos de carácter personal,etc…)

 

  • Cumplimiento de obligaciones legales de entidades supervisadas
  • Elaboración y/o revisión de manuales adaptados a cada entidad
  • Apoyo en la implantación de las medidas organizativas que resulten necesarias para el cumplimiento de las obligaciones regulatorias
  • Compliance penal: prevención y detección de irregularidades con posible repercusión penal en ámbitos como la prevención del blanqueo de capitales o de corrupción pública o privada

 

 

 

  • Protección de datos personales: análisis de riesgos y evaluación de impacto.
  • Formación del personal de las entidades

 

 

 

►Expedientes sancionadores de organismos supervisores

►Seguimiento de la normativa en fase de elaboración

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